為深入貫徹落實中汽中心關于“合規(guī)管理深化年”的系列工作部署，扎實推進“內(nèi)控制度缺陷評價”工作，工程院以“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”為目標，通過四個階段，深化開展第2期“我為內(nèi)控制度做診斷”活動。
一、開展內(nèi)控講堂，提升診斷能力
2023年7月21日，工程院邀請合規(guī)咨詢機構老師對內(nèi)控制度診斷進行了專項培訓，各部門制度負責人，合規(guī)風控員等30多人參與，后續(xù)又通過分組答疑的形式，對診斷過程中出現(xiàn)的問題進行溝通，進一步提升了相關崗位人員的履職能力，全力抓好內(nèi)控診斷、以查促管的作用發(fā)揮。
二．制定活動方案，召開啟動會議
2023年7月27日，工程院召開《合規(guī)風險內(nèi)控重點任務推進會》，會上對活動方案進行了宣貫，通過自評、互評、全員評等三個維度，同時在互評階段采用分組積分制，充分調(diào)動業(yè)務人員積極性，突出“管業(yè)務就要管制度管風險”的原則，實現(xiàn)從“要我內(nèi)控”到“我要內(nèi)控”的轉(zhuǎn)變。
三、搭建溝通平臺，實現(xiàn)監(jiān)督合力
2023年8月24日，召開了“制度診斷溝通評審會”，由合規(guī)咨詢機構老師和綜合管理部部長擔任評委，各組對診斷發(fā)現(xiàn)的制度缺陷逐條匯報，制度負責人現(xiàn)場反饋采納或不采納原因，共診斷問題65項，采納42項，對不予采納的問題，第一時間與診斷人員進行解釋溝通，確保上下貫通、執(zhí)行有力、實施有據(jù)。
四、完善制度體系，建立長效機制
工程院將以“我為內(nèi)控制度做診斷”為契機，通過診斷一個問題、完善一項制度、消除一類隱患，建立全生命周期制度管理體系，建立長效管控機制。后續(xù)，工程院將建立制度執(zhí)行情況后評價機制，在制度發(fā)布后3個月內(nèi)開展后評價工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決制度發(fā)布后執(zhí)行難、執(zhí)行不到位，實施效果差等問題。同時，也將建立制度診斷常態(tài)化工作機制，定期收集，持續(xù)完善，并反饋制度主辦部門，對采納的建議，仍然給予積分獎勵，并累計到下一年的診斷積分中。